金融证券数字化迫在眉睫，联想抢占量化交易新主场

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2020年,走过三十年风风雨雨的中国资本市场,以成熟开放的姿态推开了与世界融合的大门。

4月1日,中国正式取消证券公司境外股东的持股比例限制,符合条件的境外金融机构,可申请设立外商独资证券公司。

就在近日,首家外商独资证券公司即将落地,高盛100%控股高盛高华。与此同时,瑞银证券、摩根士丹利、摩根大通、野村东方国际证券、大和证券、星展证券等都在获批的路上。

虽然已是券商红海,但国内证券行业,却再一次和全球顶级玩家站在了同一起跑线上。

证券行业格局暗流涌动,移动互联网和不断涌现的新技术,也在深刻的改变着这个行业。以大数据、人工智能、区块链技术为代表的技术创新,正给金融机构带来巨大的效益,数字科技也正在推动证券行业发生革命性变化。

通过整合算力、算法、数据和场景四大要素,赋能业务创新,已经成为数字时代金融证券行业发展的新趋势。

在这样的背景下,如何通过数字化、智能化引领金融证券行业走在潮前?

新机遇与新挑战:金融证券数字化迫在眉睫

证券市场迷人又严酷,时间关乎真金白银,速度决定生死存亡,容不得半点差池。

在双循环与新基建构成的全新格局中,国内证券行业正面临新的挑战和机遇,数字化和智能化发展迫在眉睫。

一方面,证券行业出现分化整合的趋势,外资券商和行业巨头们的头部效应加剧。依仗百年市场经验,掌握量化交易等最新科技手段,外资券商对中国市场虎视眈眈,中国证券业急需补齐数字化短板,应对挑战。

另一方面,随着移动终端的广泛应用,科技金融等新形态的发展,金融证券在安全、管理、运维等方面正面临着新挑战,同时叠加客户需求的快速变化,为证券业务的多元、健康、高质量的发展提出了新的要求。

大数据和AI技术日新月异,数字科技爆发性增长,而随着5G等新基建的落地,企业竞争已经升维。

但现实是,不少金融证券企业还没真正形成完整的信息化框架,对信息技术的投入,仅能覆盖正常的IT运维,能用于数字科技创新的投入很少,人才储备也不足。

据前瞻产业研究院的分析,当下我国金融信息化产业的投资规模已经超过500亿元,金融信息化领域依旧存在大量的投资机会,金融科技的投资规模一直保持较高的增长。

在证券这一细分领域,尽管信息化程度较高,但在移动互联时代,新技术层出不穷,需求变化发展很快,金融证券领域的数字化改造升级需求与日俱增,其提升的空间更为庞大。

正如联想集团副总裁、联想企业科技集团行业事业部总经理刘文超所说,“一方面,金融证券的安全、管理、运维等方面因数字化转型而迎来诸多新挑战;另一方面,数字技术的强大效能也为证券行业的新业务开展带来了‘新机遇、新挑战、新业务、新发展’。”

赋能转型:从“分秒必争”,到“纳秒必争”

如果说当今的中国市场,企业需要“分秒必争”才能生存,那么在证券市场,则早已是“纳秒必争”。

如今的证券市场,早已不是武林高手对决的时代。人工智能已经到来,高频、量化交易技术就像现代化高精尖武器,其作用越来越凸显。

量化交易也好,高频交易也罢,共同点都是以先进的数学模型替代人为的主观判断,利用智能和大数据技术,从海量数据中寻找能够带来超额收益的“大概率”事件以制定策略,并严格地按照这些策略所构建的数量化模型来指导投资。AI量化模型全自动交易的优势是人工分析研究、盯盘、手工委托交易所无法比拟的。

没有最新技术助力的从业者,就像手持传统兵刃的战士,即便浑身是胆、一身本领,也只能遭遇新技术的降维打击。在智能化时代的金融证券行业,必须抢占先机,才能领跑未来。

工欲善其事,必先利其器。运用数学、统计学、计量经济学等方法,从海量的宏观数据、行业数据、市场数据和企业数据中,寻找能够带来超额收益的“大概率”可能性,这背后比拼的就是算力和服务器的速度。

12月19日,联想证券行业CIO技术论坛召开,会上,联想推出了业内首款超高频、低时延服务器 AR2209C,这是业内首款超高频交易解决方案。

这款2U单路机架式服务器真正实现了从“分秒必争”,到“纳秒必争”,专为满足金融行业高频、量化交易等业务场景,对处理速度、网络延迟、内存延迟、延迟时间要求较高的应用。

AR2209C服务器支持Intel? Core? I9 Xseries和Extreme系列CPU,能够稳定超频达5．0GHz,并内置了全球独家定制高频率低延迟内存,频率高达3600MHz,时延CL值仅为14,还搭配了专业低延迟网卡,能够实现纳秒级延迟。

据了解,联想超高频、低时延服务器AR2209C不仅传承了联想服务器的稳定安全和严苛品控,还结合了业内领先的人工智能技术,打造证券新时代的智能算力。

AR2209C搭载了智能AI驱动的数据探索洞察工具,不仅能够实时分析服务器部件运行情况,提出故障预警和优化建议,还能在使用者的日常工作中发掘数据价值,指导业务决策,用数据驱动用户关键决策。

金融业往往地处城市核心地段,寸土寸金。联想通过轻量化设计,可以把单机柜容积率从12台机架发展到120台云主机,这就能增加40%的机房空间,可以让企业用户的固定资产投入减少大约30%。

面对机房面积、条件差异,联想还提供了液冷、风冷两种选型,满足不同用户、不同交易所对机器散热形态的需要。而系统建设周期更是从行业之前的3-4个月缩减至分钟级别。

以东吴证券为例,正是在联想的帮助下,解决了之前存储架构的性能瓶颈,实现了不同品牌不同版本的软硬件集成管理,节约了机房空间,降低了运维成本。东吴证券通过与联想携手融合,打造了行业内首个以整体一体化模式所设计构建的分布式私有云,成为金融行业的转型标杆。

市场是最好的“试金石”。目前,证监会组织评定的AA和A级券商中,有80%以上是联想企业级产品和方案的用户。可以说选用联想企业级产品和方案,已经是国内头部主流券商认可的共识。

联想企业科技集团金融行业总监赵永涛,道出了联想取得领先优势的奥秘:“20多年来,联想企业科技集团与众多合作伙伴及行业客户相伴相生、共同成长。得益于合作共赢的行业生态,联想才能打造出一个又一个行业标杆的解决方案。”

智能化、数字化:打造智慧算力新高地

人工智能全自动量化交易在美国已经有几十年的历史了,但在中国还只是刚刚起步。

在信息安全、自主可控已上升为国家战略的背景下,具备世界级的软硬件适配体系和能力储备的联想,担起了占领智慧算力高地的重任。

在量化交易中,从数据获取到数据生产之间,数据训练是最为关键一环。如果把量化交易技术比喻成武器,那么使用武器的人以及训练方法尤为关键。

在数据训练方面,传统的单节点训练需要数周甚至数月,用分布式训练只需要几天甚至几小时就可以完成。比如谷歌用96块GPU训练翻译模型用了一周时间,而IBM用256块GPU训练Resnet-50模型和imagenet-1K仅用时50分钟。联想借助分布式训练引擎Letrain实现了后来者居上。

长期积累才能化茧成蝶,联想扎根金融证券行业长达25年,持续为证券客户提供硬件、软件、服务三位一体的端到端解决方案,并取得了多项里程碑式的成果——从1995年的无盘工作站,到2006年的Novell行情专用服务器,从2016年第一代低时延服务器,到今天炙手可热的AI量化交易解决方案。每一步,都凝聚着联想在金融证券领域的布局和探求。

联想始终坚持深入客户业务第一线,以客户为中心推出全新解决方案,可以说,联想与客户之间早已不再是简单的甲方、乙方关系,而是行业智能化创新的见证者与参与者,相伴相生、共同成长。

在与客户共建共进的同时,与合作伙伴共创共赢是联想的另一个秘笈。

联想认为,面对多样化的用户需求,没有任何一个企业能够“垄断”市场、独自解决所有问题,唯有与产业链中的合作伙伴,共同打造以用户需求为中心的开放生态圈,才能给客户带来可持续的高效、完整、全面的价值赋能。

在这一思路下,英特尔(Intel)、路坦力(Nutanix)等全球领先的厂商,与联想不再是集成与被集成的关系,而是相互共生、共同创新的关系。

联想为什么总能先人一步,第一时间推出以赋能客户发展为己任的产品及解决方案,洞察甚至预判出诸多行业新趋势、新机遇,这得益于联想构建的开放合作生态。

正如联想集团副总裁、联想企业科技集团行业事业部总经理刘文超所说,面对最终用户和消费者不断变化的需求,联想将始终与合作伙伴和客户共同梳理、研发、设计定制化的解决方案。三方同行,才能真正的“智慧交易、点智成金”。

联想深知,由新基建的顶层战略所推动的智能化转型,将会是打造双循环经济格局的核心引擎。唯有凝心聚力、解放思路,推动先进技术与应用场景的深度融合,实现业务流、信息流、现金流的加速,才能真正达成证券行业的智能化变革,也必将为企业带来货真价实的商业成果和业务回报。

深耕金融证券行业多年的联想,利用对行业know-how的深入理解,不断提升行业转型升级的速度。通过智能特征分析、AI洞察,进一步打造智慧算力新高地。围绕量化交易和超高频交易等核心需求,加速构建贯穿信息基础设施和融合基础设施的新基建矩阵。以更智慧的技术和算力平台,打造全新的业务场景,为包括证券行业在内的众多行业,打造商业模式的不断进化。

当前,新基建等新技术为金融行业带来了新机遇。联想企业科技集团全面部署“智能化变革3S战略”,构建“端-边-云-网-智”智能构架,通过智慧金融,践行数字化、智能化理念,整合全球能力,为中国企业提供更加完整和有针对性的端到端全栈式解决方案,助推金融企业实现智能变革。

2020已至尾声,我们见证了“十三五”规划建设的完美落幕,也即将迎来“十四五”规划的开局之年。在过去这五年间,国内金融体系实现了从规模速度,到质量效率的大发展,以大数据、AI、区块链为代表的最新金融科技与证券行业持续碰撞,将憧憬出最前端的创新火花。

可以预见,作为新基建十大核心代表企业之一,依托“全球化+本地化”的业务战略,联想加速助力中国经济智能化转型。最好的变化,永远在联想助力下的未来!